Multan al Santander en EEUU con casi 4 millones de euros

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de EEUU multó con cuatro millones de dólares (3,89 millones de euros) a Santander US Capital Markets (SanCap) por el uso de sistemas de mensajería no autorizados en comunicaciones comerciales, según la nota que remitió ayer la agencia estadounidense.

SanCap es un bróker institucional con sede en Nueva York y que opera bajo el paraguas de Santander Corporate & Investment Banking (CIB) para dar servicio de renta fija, variable y productos estructurados a grandes empresas y clientes institucionales. Se creó en 2023 a partir de la fusión de Santander Investment Securities y Amherst Pierpoint Securities, compañía esta última que el banco adquirió en EEUU en 2022.

Así, la SEC anunció cargo contra nueve asesores de inversiones y tres corredores de bolsa, entre los que se encuentra SanCap, por fallos de las propias entidades y de su plantilla en el mantenimiento y preservación de las comunicaciones electrónicas, “violando las disposiciones de mantenimiento de registros” que recogen las leyes federales de EEUU sobre inversión.

Admiten los hechos

La agencia explica que las empresas multadas admitieron los hechos expuestos ante la propia SEC, reconociendo que sus conductas violaron dichas leyes federales, por lo que aceptaron pagar multas cuyo importe agregado se eleva a 63,1 millones de dólares (61,5 millones de euros).

La agencia explica que las empresas multada reconocieron que sus conductas violaron dichas leyes

Así, más allá de Santander, también fueron sancionadas tres firmas de Blackstone (Blackstone Alternative Credit Advisors, Blackstone Management y Black Real Estate Advisors) con un total de 12 millones de dólares (11,69 millones de euros); Kohlberg Kravis Roberts & Co, con 11 millones de dólares (10,72 millones de euros); Charles Schwab & Co, con 10 millones de dólares (9,75 millones de euros); Apollo Capital Management, con 8,5 millones de dólares (8,2 millones de euros); Carlyle Investment Management, junto con Carlyle Global Credit Investment Management y AlpInvest Partners BV, con 8,5 millones de dólares (8,2 millones de euros); TPG Capital Advisors, también con 8,5 millones de dólares (8,2 millones de euros); y PJT Partners pagará una multa menor, de 600.000 dólares (585.000 dólares), por haber presentado la denuncia por su cuenta.